法律合规部“崇规守距规范管理，凝心聚力提质增效”年度主题活动第一阶段工作总结

    2017年2月，公司下发桥企〔2017〕25号文件，决定在全公司范围内开展“崇规守距规范管理，凝心聚力提质增效”主题活动。在活动开展后，法律合规部积极学习文件，结合党的十八届六中全会精神、公司三届二次职代会暨工作会精神，将活动要求融入本部门日常管理工作中，并于2017年4月发布桥梁公司2017年度法律合规工作要点，力求将活动工作要求落到实处。现就部门主题活动工作开展情况总结如下：

    一、制度、办法梳理情况总结

    结合集团公司合规管理要求，法律合规部在公司全范围内组织推动了制度梳理工作，使合规管理体系建设迈出关键性的一步。

    根据集团公司工作安排，结合桥梁公司自身实际，法律合规部组织各部门进行了制度梳理工作，对公司多年发展过程中形成的文件进行了一次系统大梳理。在实际工作上，要求公司各部门明确部门文件的存废，针对部门工作设计业务流程，将梳理后的文件制度发送法律合规部进行汇总整理，形成制度汇编；在工作形式上，以制度会审会议的形式展开，初步营造合规管理文化氛围，加强各部门合规管理意识。

    就部门制度、办法梳理来说，法律合规部对本部门历年发布的文件进行了全面梳理，保留有效制度16项，废止执行完毕、被新文件代替等各类失效文件43项。通过本次制度梳理工作，为合规管理工作的进一步展开打下了坚实的基础。

    二、核心制度办法学习宣贯情况总结

    根据主题活动要求，法律合规部整理部门核心制度，并借助集团公司合同大检查的契机开展了核心制度办法宣贯。在制度梳理过程中，法律合规部整理出了《关于转发集团公司新修订的<常用合同示范文本>的通知》（桥法〔2016〕93号）、《关于修改合同评审审批流程及相关要求的通知》（桥法〔2016〕175号）、《关于规范项目诉讼案件办理程序的通知》（桥法〔2015〕68号）三项部门核心制度，涵盖合同管理、案件管理两项主要业务。

    2017年4月，集团公司法律合规部决定开展合同大检查活动。桥梁公司法律合规部根据要求，与公司各项目保持紧密联系，建立群组、发送指导文件，及时督导各项目完善合同基础资料，确保检查工作顺利进行。7月，桥梁公司法律合规部参加集团公司合同检查组，到公司亳州、武汉地铁五号线等项目开展合同检查工作，对于合同检查中发现的问题，进行分析汇总，结合部门核心制度，提出管理意见，指导各项目开展整改工作。

    三、部门工作自查情况总结

    1、部门工作系统化程度需进一步加强

    在2016年，法律合规部经历了部门重组，对于部门各项工作进行了重新划分。但因部门工作任务较重人员少，故而部门工作系统化工作推进较为缓慢。

    自2017年4月开始的规章制度梳理工作，标志着法律合规部部门工作系统化迈出实质性的一步。在后续工作中，法律合规部将在制度梳理工作的基础之上，组织部门人员学习相关文件，提升部门人员认识，形成系统、完善的部门工作体系。

    2、合同管理工作需要进一步加强

    通过《中铁一局集团有限公司合同管理办法》、《规范和调整合同评审审批流程》等文件，合同评审审批流程得到了规范。但经集团公司7月开展的合同综合大检查活动，发现在实际执行过程中，仍存在不少问题，具体表现为对招标法律不熟悉、合同签订中没有严格履行项目经理签订合同的规定、授权委托手续不符合集团公司要求格式等。

    此外，根据公司领导层要求，法律合规部正在着手进行劳务分包合同范本修订工作，在该项工作完成后，通过制度宣贯，结合后续将举行的合同管理培训工作，推动各项规定落地，促进合同管理规范化。

    3、需进一步加强对项目经营管理信息的掌握

    因行业经营的特殊性和业务工作的专业性，在公司各个项目部并没有与法律合规部对口的部门，这一情形的存在影响了法律合规部与各项目的联系沟通，对各类数据信息不能及时掌握。

    在每个季度报送的法律事务工作统计表和经济活动分析资料里，需要大量的实地数据。但因为缺乏固定的联系机构，此前需要查明数据时，法律合规部大都采取发布通知要求各项目填报的形式。该种形式一方面程序繁琐，另一方面实际操作性亦不是很强。在“崇规守距规范管理，凝心聚力提质增效”年度主题活动的第二阶段，法律合规部将开展探讨论证，在项目联络员和建立即时通讯群组等方式中择优选取方案，确保掌握项目经营管理信息，以便开展法律分析工作，为企业发展保驾护航。

    四、制度办法落实情况

    1、根据《中铁一局集团有限公司合同管理办法》、《规范和调整合同评审审批流程》文件，进一步加强合同管理工作。法律合规部安排专人负责合同评审、管理，提升合同评审效率的同时，加强合同基础资料管理，在已有工作基础上，形成系统的合同管理台账。2017年上半年，法律合规部共计评审各类合同697份，其中建筑工程合同3份，劳务合同247份，买卖合同259份，租赁合同145份，承揽、技术及其他合同43份，合同总金额483898.93万元，提出评审意见1668条。

    在合同管理工作中，法律合规部加强与各合同专项管理部门的联系，释明基础资料保存的重要性，并及时提供法律咨询，确保公司合同管理工作达到预期目标。

    2、根据《关于推进法律纠纷案件精细化管理的通知》，进一步加强案件管理工作。根据公司《2017年法律合规工作要点》，法律合规部在部门内部推行案件管理再精细化专项工作，执行重大案件预警红黄牌制度、重大案件论证制度以及执行案件清单制度，并着力提升案件统计分析工作。

    在项目移交工作结束后，桥梁公司目前在审案件21起，案件总标的额7473.86万元。其中2017年上半年新发生案件11起，总标的额979.9万元。总体而言案件风险可控。

    1.开展案件管理再精细化工作。在2017年上半年，法律合规部通过部门会议的形式，对重大疑难案件开展部门论证；针对案件办理进行全过程监控，力求规避风险，减轻乃至避免公司损失。

    2.继续进行重大案件论证制度。2017年上半年，公司共发生300万元以上案件5起，对于每一起重大案件，均向集团公司法律合规部提交了论证申请，并及时参加论证，寻求最佳解决方案。

    3.建立执行案件清单制度。2017年4月，中华人民共和国住房和城乡建设部办公厅公布《住房城乡建设部办公厅关于印发失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设分工方案的通知》，对于失信被执行人惩罚力度明显加强，结合桥梁公司目前案件基数仍较大的现实，该文件的出台给公司案件办理带来巨大压力。为了维护公司信誉，给公司经营提供良好的外部环境，法律合规部建立执行案件清单制度，以确保义务的及时履行，维护公司信用评价。

    4.着力提升案件统计分析工作。在前期工作中，案件统计分析工作已经是法律合规部固定工作项目。但前期统计分析工作主要针对案件整体情况进行。在精细化管理要求下，对于案件的分析细化到了案件类型、地域、项目，并要求对个案进行分析，从而形成科学合理的案件统计分析资料，从中总结经营风险、提出规避措施，使案件统计分析工作真正融入企业管理当中。

    五、“崇规守矩规范管理，凝心聚力提质增效”年度主题活动下一步工作安排概述

    1、继续开展法律服务下基层活动，进一步加强法律服务工作与公司经营工作联系。

    2017年4月，集团公司法律合规部发布《“法律服务下基层 合规管理促发展”活动第二阶段推进方案》，桥梁公司法律合规部通过认真学习文件，在4月印发的桥法（2017）66号《中铁一局集团桥梁工程有限公司2017年度法律合规工作要点》中对法律服务下基层工作作了具体安排。

    因公司部分项目移交，原法律顾问服务项目有5个被划分至集团公司系统内其他单位。经部门内部研究，重新选定武汉地铁五号线等10个项目为法律服务下基层项目。在下半年工作中，法律合规部将从收集服务清单、编写调研报告、建立沟通体系、制定服务计划四个方面着手，注意规章制度梳理、合同风险点梳理、劳务分包队伍管理、往来函件监督指导、普法宣传教育工作，按照计划完成法律服务下基层第二阶段工作任务。

    2、继续加强合同评审管理，推动合同管理程序化、系统化

    根据《中铁一局集团有限公司合同管理办法》、《规范和调整合同评审审批流程》文件，进一步加强合同管理工作。法律合规部安排专人负责合同评审、管理，提升合同评审效率的同时，加强合同基础资料管理，在已有工作基础上，形成系统的合同管理台账。在已有工作的基础上，法律合规部将严格按照公司合同管理要求，与各合同专项管理积极接触，了解合同管理中存在的问题，并探讨相应的解决对策，释明基础资料保存的重要性，并及时提供法律咨询，确保公司合同管理工作达到预期目标。

    3、履行法律顾问职责，及时提供法律咨询

    法律合规部提供法律咨询的形式有两类，一是根据各部门书面咨询出具法律意见书；二是针对各项目发生的突发事件提供电话法律咨询并作相应记录。在2017年上半年中，法律合规部共出具书面法律意见书6份，并通过电话、即时通讯软件为各类突发事件提供法律支持。

责任编辑：孟玥